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中国证监会广州证管办日前召开期货监管工作会议,要求辖区内各期货经纪公司认清当前期货业发展的有利形势,努力提升自身素质、运行水平和抗风险能力,实现稳健、有序、良性、快速发展。
证管办强调,期货交易是市场不断扩大和金融证券业发展到高级阶段的必然产物,市场的扩大和发展,包含着不断加剧的市场风险。以发现价格、套期保值、规避风险为主要功能的期货市场应运而生。期货市场功能的有效发挥,一靠期货公司的诚信规范,高质高效地运作,二靠完善法规,强化监管。广东是期货大省,发展新机遇也会更大,在提高期货经纪公司综合素质和规范运作水平方面的任务更加突出和艰巨,迎接新机遇的准备工作要做得更早、更充分。
证管办提出,要将促进期货经纪公司规范运作作为近期工作重点,年内进行一次全面的内控制度检查。对存在风险的公司要督促其调整股权结构、注实股本金、归还客户保证金,通过这些办法化解风险;督促公司提高股东大会、董事会和监事会的规范运作,充分发挥其功能和作用。鼓励期货经纪公司成立由独立董事、非执行董事和代表中小股东的董事组成审计委员会,对股本金和客户保证金等财务状况定期进行专项督查。董事会应进一步完善对经营班子的授权、约束及激励机制,形成制度。年内,将全面铺开辖区内所有公司实行保证金封闭运行,鼓励符合条件的公司合理设立营业部及探索电子化交易方式以降低交易成本,不断增强自身实力,提高竞争力等等。广州证管办还将推动开展形式多样的期市诚信工程建设活动,建立期货公司高管人员电子档案,以利于提高其管理水平,增强其诚信观念。