8月16日上午，中国期货业协会和上海期货俱乐部共同召集上海地区22家期货经纪公司及部分驻沪营业部负责人在上海期货大厦举行了座谈。座谈会上，与会人士就期货经纪公司经营状况、活跃期货品种交易、综合类期货公司设立标准、手续费问题、协会工作等话题进行了广泛的交流讨论，并提出了相应的建议。中国期货业协会会长田源、副会长常清、武小强、副会长兼秘书长彭刚出席了座谈会，上海证管办期货处处长唐华铭、上海期货交易所副总经理彭俊衡应邀出席了会议。

　　话题一：目前期货公司经营状况

　　上海良茂期货公司总经理 张培源：

　　上半年以来，尤其是最近几个月，感到期货市场有回暖的迹象。年初的时候，客户数量和交易保证金数量都处于比较低的水平。最近几个月，周边证券公司的一些客户逐渐来公司咨询，也试探性地放了一些保证金。最近一两个月，这类客户的保证金在增加，3-5万试探性的保证金增加较多，最大的一个客户的保证金最近两个月增加到了80万。这一方面反映出证券市场最近有些疲软的状况，另一方面近期媒体对期货市场正确的宣传和引导起到了一些作用。当然实质性问题还没有根本解决，要完全靠客户的经纪代理业务收入来维持公司的费用还不够。此外，不少上海的媒体也来公司进行采访和交流，一些报刊上也刊出了有关期货方面的报道，有利于恢复市场信心。

　　在公司经营方面，上半年还能做到持平并略有利润，主要是靠以前的一些积累，一级市场的认购，或不违规做一些二级市场的股票，但现在看这不是长远之计，因为股票市场的情况也不太好。

　　上海实友期货公司总经理 余晓东：

　　我们公司在期货界是新企业，但我们的集团大家应该有所耳闻，就是中石化系统。尽管公司交易量常榜上无名，但我们对期货行业的发展很有信心。今年初，我跟集团领导汇报时提了两点：一是注册资金起码增加到1个亿以上，二是改善经营环境，集团必须拿钱购置新的办公用房。第一个报告现在还没批，但第二个报告已经批了，并且集团投资了1800万，购买了人民广场对面的民生银行大厦七楼。

　　五矿海勤期货公司总经理 金霄光：

我去年下半年接手公司时，正好赶上协会成立，当时舆论宣传很热烈，说期货春天来了，如今半年多时间过去了，确实感到春天来了，交易量在增加，收入也在增加，但感到还是有不少问题，而且感到这些问题不是自身可以解决的。搞综合类也好，扩大规模也好，关键看市场是否受益。现在股东给钱要看是否有回报，而且还要看回报率的可比性，所以活跃市场才是关键。

　　金牛期货上海营业部经理 黄崇彦：

今年上半年运作基本正常，可以维持开支并略有盈余，发展势头还可以。目前我们在投资理财方面与国外比还是有很大差距的，这一点涉及到综合类公司今后开展业务的实力，我们正在抓紧这项工作。

　　话题二：如何活跃期货市场交易

　　上海良茂期货公司总经理 张培源：

　　在活跃现有品种方面，公司以前在铜、铝方面做得还不够，今年开始在上海期交所进行籼米、粳米合约研讨时，我们做了一些事情，尤其是在交易所的讨论稿拿出来后，我们积极参与，提出了一些意见和建议，同时也到湖北、安徽两个主产区走访客户，就我们的理解与客户进行了交流，主要是对粮食部门。此外，把我们的网上交易系统进行了推介，免费为我们走过的产区客户有硬件条件的都装上了软件，让他们能看到期货行情，扩大了期货市场在整个现货市场中的影响。下星期我们公司打算在湖北搞两次培训班，就产区客户感兴趣的问题进行探讨。

　　上海黄海期货公总经理 肖海平：

　　目前市场在朝好的方向发展，宣传工作起到了好的作用，尤其是应渗透到证券市场上，包括期货行情的介绍、期货信息的发布等。做证券的客户如果知道期市波动还是较大的，就会参与进来。目前市场还是缺少资金，主要是缺投机资金。

　　上海实友期货公司总经理 余晓东：

　　我们现在有信心但也有疑虑。前一段经济学家董老，专门提到深圳一个用油发电的发电厂的例子，由于油价上涨而企业没有进行套保，导致企业几乎关门，这个事例说明开发石油品种的必要性。但现在新品种的开发和推出还很难，对此我们也充满疑虑。前一段，报纸上不断登出几位会长接受采访时谈股指期货、金融衍生品的问题，我们认为这些话题要经常讲，月月讲，天天讲，使大家形成期货的概念，起码混个脸熟。在品种活跃方面，技术上还是有空间的，现在期货品种的交易只有限价指令，没有市价指令，不利于活跃品种交易。

　　中国期货业协会副会长 武小强：

　　市价指令是很好的，是理所当然的事，对活跃市场有好处。在此我提出一个看法，大商所今年搞了网上通讯进行试验，从实际情况看，大家对网络还不熟。大商所很尊重会员的权力，理事会和会员大会都在网上征集会员提案，但很遗憾，没有征集到。因此，希望大家充分把握维护大家利益机会，积极参与，行使自己的权力，大家的提案肯定会得到重视的。

　　五矿海勤期货公司总经理 金霄光：

　　宣传的作用很大，要在大众化媒体上宣传，让那些暂时离开的客户和不了解期货的投资者能够不断的接受期货信息。

在品种方面，上海铜的交易较成熟，但今年行情这么大，交易量没有完全上来，这说明光靠套保还不够，还要有投机资金进来。此外，增加品种也很重要，品种一定要有试验的机会，不一定想好了再推，可以看市场需要，有市场的自然会活跃，没有市场自然灭亡。

　　上海南都期货公司 曹国宝：

　　新品种的增加迫在眉睫，有些企业对期货很感兴趣，很想参与，但由于国有企业只能参加经营相关品种的期货，他们希望品种范围能更广一些。

　　华超物贸期货经纪公司董事长 吴晓红：

　　期货公司目前能力有限，市场范围能接触的客户群体小，协会和交易所对期货市场政策的宣传和引导以及对品种的推介能否有个时间表，或者对期货公司和整个行业具体的政策是否能更明确些，在什么时候出台什么样的政策，这样我们在对客户的宣传时就会好把握一些。

　　外高桥期货经纪公司总经理 姚革：

　　现在会有很多与原来发展思路发生矛盾的地方，建议是否允许某些公司先试点，比如自营、增设营业网点的问题。我们现在想跟证券营业部合作，搞金融超市，但是与现行的规定和做法有冲突，能否在监管部门、协会的指导下进行试点，整个操作透明化。

　　话题三：综合类期货公司的设立标准：

　　上海良茂期货公司总经理 张培源：

　　综合类期货公司的门坎不能是惟一的，但有门坎是必要的。从注册资本金看，1亿好象是很大的数，但从长远看，这也不一定多。我们应该看到，不能从现在市场情况来看这个标准，而要从期货市场在国民经济中所能发挥的作用来看。

　　中国期货业协会秘书长 彭刚：

　　上次开会是你提议上海期货经纪公司联合搞一个大的综合类公司，现在情况怎么样了？

　　上海良茂期货公司总经理 张培源：

　　我有这样的想法，也同兄弟公司进行了探讨。但问题很复杂，因为即使总经理有这个想法，还要看老板同意不同意。一年半以前市场不好的时候，把股份转让一点老板没意见，但现在宣传多了，大家认为市场好起来了，又都不愿让出控股权，只同意参股。建议协会做些穿针引线的工作。

　　中国期货业协会秘书长 彭刚：

　　上次在长沙开会时也有人提到，但协会做穿针引线的工作不合适，但你们可以在《期货日报》登个广告，把小公司联合起来。

　　上海良茂期货公司总经理 张培源：

　　股东不愿意登。另外，协会的交易量排名有积极意义，至少促进了我们去发展客户，发展市场，这也可以作为综合类公司的参考的标准之一，但不能作为很重要的条件，综合类公司标准也要考虑客户投诉、管理规范与否、技术条件如何等。

　　上海黄海期货公总经理 肖海平：

　　综合类是期货公司的发展方向，但现在总说有少数公司能成为综合类，不知道这种提法的依据是什么，如果100多家公司都有这个实力成为综合类，那么市场不就做大了？综合类的要求应该是较严格的，有做市商制度、有代客理财等等，前面张总说1亿，我想要成立基金1亿也不够。

　　中国期货业协会副会长 常清：

　　综合类期货公司如何设目前还是一种探讨，国外期货公司类型很多，有期货经纪公司、综合类公司、咨询公司等，可以从这儿开始做一个试点，而后形成多种多样的形式。

　　上海黄海期货公总经理 肖海平：

　　综合类可能还要一段时间，在过渡期有些能做的事情是否先做起来，如自营，这样对市场发展可能起到积极作用。

　　上海实友期货公司总经理 余晓东：

　　对大型期货公司而言，交易量是需要的，这说明企业的状况，但资金不是惟一的。另外，市场要发展，期货公司应该有新生力量，也就是要有大型企业集团进来，这非常重要，最近有证券公司、上市公司参股期货公司就是一个可喜的现象。

　　华超物贸期货经纪公司董事长 吴晓红：

　　我们公司碰到的问题也是行业中比较现实和普遍的问题。我公司目前和股东会有一个协议，作为我们股东方来讲，董事会归我们股东会的领导，考虑到期货行业前景光明，为了增强我公司自身的抗风险能力，我们决定增资扩股。从去年开始到今年经历了将近一年的时间，去年愿意参股的都很少，今年上半年由于政策和舆论的导向体现出期货行业是个上升的趋势，到我们公司的来谈合作的比较多了，但都是一个要求：一定要控股，或者相对控股。这使我们股东会来面临比较艰难的选择--要么让出控股地位，要么失去市场份额。目前我们跟监管部门、合作单位正在接触，我认为目前协会对期货行业内的资产重组应该有一个指导意见，给期货公司一些帮助，这一点对期货公司的定位非常重要。

　　上海证管办期货处处长 唐华铭：

　　综合类公司的形式应该是分层次、多形式的，作为中国证监会的高层领导在批综合类时会考虑到证券公司的综合类设立的模式。但证券是一个模式，当然也有特别授权、特批，具体内容也有区分，但从层次上来说，我们走在后面的有后发优势，可以考虑多层次，在批的过程中不要停留在一个形式上。比如可以考虑分成一般综合类和完全综合类，当你的公司达到一定的标准以后，你就可以把原先的很单一的期货经营范围增加，比如自营。完全综合类已经达到最高层次，可以自营、代客理财、设立管理基金。

　　我个人认为注册资本必须达到一定标准，它是设立综合类公司的一个重要指标，但不是惟一的。根据我们的调查及一些公司的意向，从我们掌握的情况来看，目前状况注册资本金在1-3亿比较合适。

　　至于数量问题，刚才有人说不要加以限制，我感觉放开不现实，应该有一定的限制，特别是刚才所说的完全综合类公司肯定要有一定限制。证券行业有109家券商，但综合类仅是少数，期货公司有180多家，如果搞出180多家综合类期货公司管理层能接受吗？不太可能。最终的综合类公司要发展多少，要按市场规则走，会有一个很长的过程。此外，全部或者大多数公司都搞成综合类的话，等于客观上降低了综合类的标准，我们要通过推出综合类公司，完善期货机构的结构，提升期货公司的质量，形成一种金字塔模式，为数不多的综合类形成塔尖，相当一部分一般综合类公司、经纪公司及营业部构成干塔基。

　　对期货市场发展的限制还是在于市场本身，现在许多公司都跟我们谈起这方面，实际上真正要形成还有一个过程。就是近期政策明朗了可以实现综合类期货公司，也需要一两年的递进过程，不可能一下子全面推广。现有的180多家期货经纪公司中相当一部分还没搞好，我们要从这方面去努力。另外要重点考虑综合类公司的运行机制，综合类的公司更应该重视今后的经营机制、经营理念，包括新公司的法人治理结构、现代企业制度。我们想推出综合类不光是公司从规模上、资本上增大，更重要是把经营机制、法人治理结构等等和现代企业制度真正意义上结合起来，尽量避免以前那种"一股独大"的现象，股权应相对分散，做到相对控股就够了。

　　上海南都期货公司 曹国宝：

　　综合类公司条件：1.资金是硬条件，但公司规模大小是相对的。一是现在的规模，如在全国有多少营业部、分公司，二是成交额有多大，但这两项不能作为硬条件，特别是成交额易发生误导。个人认为应当看历年的经营业绩，假如历年的业绩稳定，客户资金、盈利都有增长，这个公司就是好公司。2.法律纠纷问题多不多，诉讼情况怎样，诉讼多肯定管理有问题，不能作为综合类公司。

　　外高桥期货经纪公司总经理 姚革：

　　关于综合类公司，同意唐处长有关法人治理的意见，同时希望协会把法人治理结构作为较硬的条件放进去，这个主要涉及到股权的分散程度，可以参照证券类综合公司的做法，规定最大持股比例和最少股东人数的最低要求，同时在公司内部要排除关联企业的概念，真正意义上做到法人治理，避免走某些证券公司走的弯路。设立综合类公司的同时应该允许员工持股，看这方面能不能有所突破。

　　万向期货经纪公司总经理 冯勇：

　　我认为推出综合类公司要考虑我们的国情，如果开始只搞一、两家试点，短期内会破坏我们的竞争系统，负面影响会很大。一个综合类公司注册3个亿，他可以以1：3的比例融资9个亿，在目前市场只有大连和上海热，保证金50个亿的情况下，他的钱做什么呢？综合类期货是搞什么的？搞期货？证券？房地产？证券法、投资基金法、开放式基金出台后，如果允许这些基金可以搞期货，那么就根本不需要综合类公司。我认为综合类公司没必要，而且市场意义也不大，否则大家会把本位丢掉。我们应该提升服务，对客户的服务才是生存的基础。

　　话题四：手续费收取标准

　　金瑞期货公司副总经理 唐义旺：

　　从今年的情况看，交易量有所回升，但有多少期货公司经营状况得到改善了呢？目前市场的手续费越来越低，期货公司现在都在随意降低，如铜交易所收万分之二，期货公司正常情况下应该收万分之六，而现在有的只收万分之三，现在看交易量是增加了，但公司经营状况没有改善。协会是否能通过强制性手段，制止手续费的恶性竞争。

　　中国期货业协会会长 田源：

　　前天在郑州参加座谈，听说山西搞了一个手续费大战，原来山西公司对手续费有个大概的标准，后来开始打手续费仗，三立公司决定在太原不收手续费，另外两家受不了，就到证管办协调，结果三家公司达成协议，各交3万元到证管办，如果谁违返了协议，就把押金交给另外两家。

　　中国期货业协会秘书长 彭刚：

　　手续费问题很普遍，新疆、黑龙江等省内就有自己的行业协会制定相应的标准。让协会在全国统一收费标准也很难做到，因为各地发展情况不一样。建议上海俱乐部做一些相应的探索工作。

　　上海金源期货经纪公司总经理 钱荣金：

　　上海有四类公司，一类是正规的经纪公司，一类是正规的营业部，一类是正规的办事处，还有是非法的，前两类制定相应的手续费标准还有可能，但后面两类只能靠检举，但效果也不好。现在交易量和保证金存量都增加了，但利润没有同步扩大

　　中国期货业协会会长 田源：

　　这一点可以和交易所沟通，如果大家约定一个最低价格，可以公布这个标准，并做相应浮动，在此基础上让交易所给予制约。

金瑞期货公司副总经理 唐义旺：

现在还有一种情况，一些公司为了追求社会效益，把排名搞上去，将来有利于争综合类公司，这是个刺激因素，但这样其它公司的利益就会受到损害。

中国期货业协会会长 田源：

据我了解，包括在美国这样的国家手续费差别也很大，但每个公司提供的服务质量不同，成本也不一样。目前中国的情况主要是期货公司没有分类管理、结构单一，大小期货公司成本不一样，规模不一样，发展潜力也不一样，所以手续费完全一样也不尽合理，期货公司不提供增值服务是不行的。手续费问题的解决是个重要问题，但不是最根本的问题，大部分公司还是要靠咨询和服务取胜，关键还是客户要盈利，这也涉及《条例》和《期货经纪公司管理办法》的修改问题。

　　上海证管办期货处处长 唐华铭：

　　总体来说，我们批准的公司、营业部总体还是不错的，平均收费水平在万分之四以上，还是比较正常的，对每一家新开设的机构，包括营业部，在批之前我们都找公司老总或营业部经理谈话，其中一项内容就告诉他，你不能参与恶性竞争？因为这个度硬要规定多少显然行不通，很明显，条例规定万分之六，实际上是行不通的。总体上说，上海这个水平还可以，刚才听了同志们对这个问题的谈话，特别是田会长介绍了一些地区的好的做法，他们的做法是不是适用于上海，还要加以研究，在他们的做法上进一步把它深化是可以的。关于收费问题有三个建议：

　　1.该有一个行业自律规定，也就是说政府直接退出对这种原来应该由市场决定的事情。当然行业自律这个组织在这方面可以发挥很大的作用，有同志提出协会可以制订一个标准，但我感觉考虑到中国国情，这么大的地区，地区差别又很大，不太现实。假如协会有这个精神，各地区可以结合自己特点发挥。上海期货俱乐部，现在不能算协会的分会，但至少地区可以算是协会的一角，在这方面可以发挥它的作用，当然地方证管办在这里面起一些推动作用。

　　2.我同意田会长所说的，如何提高服务水平是收费高低的关键，也就是我们的信息服务，公司是否做到了养客户。我们也做了很多的调查研究，凡是公司经营比较好的，经营利润率比较高的，客户大部分都赚钱。期货市场是很残酷的，赚钱与赔钱是对等的，但对某个个体来说，对某个期货公司来说，由于它的服务水平不一样，它的客户相对赚钱的可能性有高低，在这种服务好的公司里面，确实我们看过，客户不计较手续费，关键让他们赚钱，你的信息是有价值。

　　3.要对非法网点进行清理，非法网点打不掉，合法公司的利益不能得到保护，这一点证监会现在也越来越明确了。在中国证监会的统一指导下、领导下这方面工作应该在今年的最后一个季度着手开始，这也是我们有关方面会议中的一些信息。这个工作不能仅靠我们一家监管部门，要靠大家，在必要的时候借助于公安、工商等部门，当然要取得交易所的大力配合。

　　上海南都期货公司副总经理 曹国宝：

　　首先想通过期货业协会反映一些问题，也是我们平时难以解决的问题即手续费的恶性竞争问题，表面上看起来成交额有很大增长，但期货公司实际收益没有增加，这种情况给市场一定的误导。客户在选择公司时就会选择排名靠前的公司，这是一种不公平的市场现象。建议统计排名的口径不是以成交为主来排名，而是以公司的真实收益来排。一定要结合起来，这还可以看出哪些公司手续费比较正规，假如成交额全国第一，但实际收入中游都排不到，这就是严重违规或是扰乱市场，不利于行业发展。

　　话题五：对协会工作的建议

　　上海黄海期货公总经理 肖海平：

　　协会应多争取点权力，这样咱们说话就好说了。协会是期货公司的娘家，有事情可以和自己人说。

　　中国期货业协会副会长 常清：

　　首先，我们要在自律方面越做越实。第二，要把三级监管体制搞好。比如说，会员对交易所有看法，可以到理事会说，不行可以到协会投诉，协会组织专家听证会。

　　上海实友期货公司总经理 余晓东：

　　第一个建议，象这样的会议要经常开，使我们和协会领导有面对面交流的机会，而不是开大会，第二个是对协会刊物的建议，里面可以增加企业经验的介绍，介绍一些有特色的企业，第三，协会与高层接触较多，要经常讲期货市场发展的必要性。

　　金牛期货上海营业部经理 黄崇彦：

　　协会对从业人员和高管人员的统一管理非常好，是否能增加对客户的管理，对信誉不好的也应设立档案。

　　上海南都期货公司副总经理 曹国宝：

　　三所联网以后给期货公司节省了一定的成本，但是联网以后系统很不稳定，交易所要完善，出现问题应及时通知，但交易所表示无法及时通知。推广电子化交易，推出设备和软件，协会能否出面对系统安全性、可靠性认证，只有经过权威部门认证的系统，期货公司才可以用，同时也可以有指导性作用。

　　话题七：田源会长的总结发言

　　中国期货业协会是在证监会直接领导和关怀下，在去年年底成立的。协会成立以后开展了一些工作，从业内的反映来看，大家对协会寄予厚望，在低迷的市场上希望有一个代表大家利益的组织，能够协调解决一些行业发展的问题，能够把大家的想法传达到有关方面。今年上半年协会抓了一些工作，协会秘书长彭刚同志具体做组织工作，四个会长走访三个交易所的主要目的是到交易所所在地直接和我们一线的期货公司、交易所领导交换意见，共同探讨期货市场面临的重要问题，找到一些能够促进行业发展的新思路和新方法。我们向证监会的领导汇报，向有关方面通报，为行业争取一个比较宽松的发展环境。我们协会几位同志一起来的主要目的是想借这个机会讲四个方面的看法。

　　1.中国期货行业面临比较好的发展机会，对这一点我们从期货行业内部要有比较坚定的认识，这是指导我们各项工作的基础。期货行业经过十年的试点，现在成为证监会正式监管的资本市场的一个组成部分，有三家期货交易所，205家期货经纪公司，今年的交易量预计能超过2万亿。行业在十年发展中走了非常大的弯路，我们同证券行业同时起步，有过三、四年的火爆行情，经过长达六年的整顿，现在走到了历史的新的出发点、新的里程碑。从今年的情况来看，证监会周小川主席在期货行业协会成立大会上对这个行业讲了两句重要的话：一是宣布了整顿的结束，市场进入规范发展时期；二是要求我们从整个国民经济发展的高度来看待期货市场，期货市场是资本市场的重要组成部分。这两个结论方面对我们今年全年发展起着至关重要的作用，"稳步发展期货市场"列入国家"十五"发展规划是对周主席讲话的进一步确认，所以今年期货市场的进步实际上都是从周主席讲话和"十五"规划里面派生出来的。从协会来说，对形势我们是这样看的，中国加入WTO后，期货行业面临的任务、地位和作用都应有比较大的变化，原因就是中国加入WTO的时间大概只有一百多天，迫在眉睫，在中国加入WTO以后，中国经济和世界经济的联系通过保护性屏障这样的连接方式转化成一种直接的连接方式，中国WTO谈了十四年的中心和要点是中国要不要把长期以来采取的保护性措施通过五年的时间逐步把它撤下来，这是主要解决的问题，最终我们国家作出了一个重要决策，即为了中国的经济发展，要认同WTO的规则，改变国内过去关税高、数量限制以及政府调控的各种传统手段，采取WTO认可的、国际认可的手段对整个国民经济进行保护和调控。这样会带来一个结果，国际市场是一个风险很大的市场，资本市场、商品市场都有大量的市场风险，这些市场风险都会影响到中国国内市场风险。国外资本市场变化也会带来国内资本市场的变化，市场价值风险在短期内是加大的趋势，中国加入WTO以后市场打一个形象的比喻就是风险的进口大于风险的出口，由此中国需要加快发展管理风险行业和风险管理市场。全球的风险管理行业和风险管理市场是以期货市场为中心，以期货和一些衍生工具为重要组成部分，在全球经济中发挥非常重要的作用。中国的风险管理行业在计划经济条件下是不可能生长起来的，因为计划经济条件下风险是由国家承担的，企业价格风险最后亏损了也是由国家补贴。加入WTO后将发生根本性的变化，出现风险只能自己承担自负盈亏，中国企业对风险管理工具的需要与日俱增。作为风险管理行业重要组成部分的中 国期货市场经过十年的发展已有了一定的规模，有了一批经过锻炼的期货经纪公司和期货的管理人才，有了监管部门十年来积累的期货监管经验，所以这个行业在中国加入WTO后有一个长期向上的发展是一个必然趋势。全球新兴的期货品种不断推出，相比较而言中国的风险管理市场工具严重缺乏，没有真正发挥对市场的保护作用，但在铜、大豆等品种方面，保护作用已非常明显，这种市场可以为企业提供方便的、相对低成本的风险管理工具，这种情况一定会推广到其他行业。所以我希望政府能清楚地认识到这一点，对期货行业有比较宽松的政策，促使其发展，我们这个想法同监管部门做过交流，看法相近。最近股市价格的波动引起了寻找避险工具的需求，很多基金管理公司、投资公司对此特别感兴趣，所以这个行业机会很大，经过六年的整顿有长期的发展趋势，我们应朝这个方向努力。

　　2.期货行业从运行方式和特性上来看，基本上是零和运作，其间有一些手续费的消耗，这样一方亏损形成另一方盈利，行情的纠纷派生了一些不健康的东西，具体讲受损失的一方告状，造成国家有关部门和领导对市场形成负面看法，另一方面市场的杠杆作用使一些公司、客户短期内大赔大赚也形成了外界的负面看法，所以自律管理问题很多，自律管理是行业的生命线，局部问题可以带动全局受损害，自律管理是协会下一步的重要任务，在当前是首要任务。协会认为，首先从会员单位、从业人员的行业文化这个源头上抓起，从自己做起把自律文化纳入自己的行为规范。其次，协会对从业人员的管理应借鉴一些国外经验。在国外叫"黑名单"制，我们计划把每个从业人员记录放进数据库，动态管理，数据库的建立需要大家的支持和帮助。对纠纷的处理问题，我们采取推动完善三级管理体系，首先在交易所这个环节，通过交易所行政班子、理事会解决，应该在此环节解决大部分问题。不能解决的，升格到协会解决进行专家听证会，若还不能解决则提交证监会。我们希望证监会是天花板，所有纠纷都通过这三级解决。期货市场除了要向政府做工作还要向股东单位做工作，向他们宣传，通过他们为行业说话。再一点，对于增资扩股问题越早越好，让股东单位找投资、开发市场、开发品种，这样做综合类才有意思。

　　3.鼓励在期货市场大胆创新，相对前十年有期市和无期市是很大的创新，现在是新一轮的发展机会，期货公司应研究创新问题，处理好与现有规章制度的关系。要在期货市场的发展如何为整个国民经济提供风险管理工具的角度进行研究，增强行业扩展能力，有大胆开拓的意识。期货及衍生工具的发展，在国际上是超过证券行业的，我们要看到这一点，对行业有正确的认识。在创新方面应首先从研究入手，研究各种各样可行的、可能的推动行业发展的方法提供给协会、证监会来研究如何改进。发动全体从业人员深入创新研究，从根本上推动这个行业的发展。抓自律也是为创新提供条件。

　　4.给上海期货界谈点希望，上海期货界人员素质较高，公司实力和规范化程度都相对较好，上海期货经纪业有条件在各方面做出榜样，上海作为金融中心环境较好。上海的期货公司应该在管理、经营、客户服务等方面走在全国前列，为期货协会提供可推广的经验。对上海的新闻宣传工作，当地的交易所、公司有义务做好。使期货得到大众的关注，期货业协会对此也会有相应的帮助。 (中国期货业协会)